CASE. Структурный системный анализ.
Приложение А
ПРОЕКТ АИС ПАЕВОГО ФОНДА
Определение паевого фонда
---------------------------------------------------------------------
Паевой (взаимный) фонд представляет собой сложенные вместе сбережения
клиентов - физических и юридических лиц, из которых профессиональные
менеджеры формируют инвестиционный портфель с заранее объявленными
свойствами - риском, типом инвестиций и т.п. Организационно паевой фонд
оформляется как инвестиционный фонд, основанный на взаимной форме
собственности, т.е. его клиенты и есть его владельцы, при этом нет
ограничений на количество инвесторов. Инвестиционный портфель (активы)
фонда может содержать ценные бумаги различных типов и видов, средства в
различных валютах. Вложения могут также осуществляться в драгоценные
металлы, недвижимость и т.п.
Вложить деньги в фонд можно, приобретя пай или несколько паев фонда.
Весь фонд состоит из паев, которые можно назвать паями без номинальной
стоимости. Все паи равны между собой, а стоимость их меняется в
зависимости от деятельности фонда.
Неформальные спецификации
---------------------------------------------------------------------
Со стороны заказчика к проектируемой АИС были предъявлены следующие
основные требования:
1. В функциональной структуре АИС должны присутствовать две слабо
связанные подсистемы: подсистема управления активами, полностью
совпадающая с аналогичными подсистемами обычных инвестиционных
фондов, и подсистема работы с пайщиками.
2. Подсистема управления активами должна включать в себя регистрацию
сделок по их купле/продаже, поддержание сведений о котировке всех
активов фонда, а также оценку всех активов, используемых для
определения стоимости пая.
3. Номенклатура активов на первом этапе должна ограничиваться ценными
бумагами различных типов и видов.
4. Подсистема работы с пайщиками должна обеспечивать учет продажи и
погашения паев, а также контроль движения денег в связи с этой
деятельностью.
5. Необходимо иметь базу котировок активов фонда.
6. Основными документами на приобретение пая являются договор с
пайщиком, заявление пайщика на приобретение паев, документ об
оплате, сертификат пайщика или выписка из реестра пайщиков.
7. Для погашения пая необходимы: заявление пайщика о погашении паев,
документ о выплате (расходный кассовый ордер или копия платежного
поручения) и сертификат пайщика.
Функциональная модель АИС паевого фонда
---------------------------------------------------------------------
Функциональная модель АИС паевого фонда, построенная с помощью пакета
САЗЕ.Аналитик, приведена на рис. A.1 - А.6.
Рис. A.1: Дерево диаграмм проекта
На рис. А.2 изображена имеющая топологию звезды контекстная диаграмма
верхнего уровня с единственной подсистемой АИС паевого фонда и внешними
объектами, с которыми подсистема взаимодействует (эти взаимодействия
обозначены с помощью входных и выходных информационных потоков). Внешняя
сущность Пайщик имеет копию для удобства изображения потоков на диаграмме.
Рис. A.2: Контекстная диаграмма АИС паевого фонда
На рис. А.З изображена контекстная диаграмма второго уровня, на
которой введены две подсистемы (АИС обслуживания пайщиков и АИС управления
активами), детализирующие подсистему контекстной диаграммы верхнего
уровня, и произведено распределение внешних потоков в соответствии с
введенными подсистемами.
Рис. A.3: Контекстная диаграмма второго уровня
Рис. А.4: Детализация подсистемы обслуживания пайщиков
На рис. А.4 приведена диаграмма потоков данных, детализирующая
подсистему 1 (АИС обслуживания пайщиков) контекстной диаграммы второго
уровня. Введены накопители (хранилища данных) Входящие документы,
Исходящие документы, Расчетно-денежные документы, Реестр пайщиков, а также
технологический информационный канал Стоимость пая, обеспечивающий
использование информационного потока Стоимость пая различными процессами
диаграммы. Функционально подсистема 1 разбивается на следующие процессы:
1. Прием документов - осуществляет прием и регистрацию входящих
документов, а также занесение их в накопитель Входящие документы>
2. Регистрация пайщика - на основании Договора осуществляет занесение
данных по пайщику в накопитель Реестр пайщиков.
3. Продажа пая - осуществляет учет и регистрацию операций паевого
фонда, связанных с продажей пая.
4. Выкуп пая - осуществляет учет и регистрацию операций паевого
фонда, связанных с выкупом
5. Вычисление стоимости пая - на основании количества паев, проданных
фондом, и суммы активов фонда осуществляет вычисление текущей
стоимости пая.
6. Формирование справок и выписок - по запросу пайщика формирует
различного типа справки и выписки по деятельности фонда.
7. Выдача исходящих документов - осуществляет сортировку исходящих
документов и их рассылку (в случае необходимости).
Процессы 1, 2, 4-7 являются элементарными, их логика описывается
миниспецификациями. Диаграмма, детализирующая процесс 3 (Продажа пая),
приведена на рис. А.5 и содержит следующие детализируемые
миниспецификациями процессы:
Рис. А.5: Детализация процесса продажи пая
1. Объявление пая - на основании Заявления на приобретение пая
осуществляет регистрацию Данных об объявленном пае в накопителе
Реестр пайщиков.
2. Регистрация оплаты пая - на основании Документов об оплате пая
осуществляет регистрацию Данных об оплаченном пае в накопителе
Реестр пайщиков.
3. Оформление сертификата - осуществляет оформление Сертификата
пайщика.
Рис. А.6: Детализация подсистемы управления активами
На рис. А.6 приведена диаграмма потоков данных, детализирующая
подсистему 2 (АИС управления активами) контекстной диаграммы второго
уровня. Введены накопители (хранилища данных) Входящие документы,
Исходящие документы, Расчетно-денежные документы, Реестр активов.
Функционально подсистема 2 разбивается на следующие процессы:
1. Покупка активов - осуществляет учет и регистрацию операций паевого
фонда, связанных с покупкой активов.
2. Продажа активов - осуществляет учет и регистрацию операций паевого
фонда, связанных с продажей активов.
3. Переоценка активов - осуществляет учет И регистрацию операций
паевого фонда, связанных с переоценкой активов.
4. Прием и выдача документов - осуществляет прием документов и
занесение их в накопитель Входящие документы, а также
распределение и рассылку Исходящих документов.
Комментарии к функциональной модели АИС паевого фонда
---------------------------------------------------------------------
В комментариях приведены миниспецификации процессов нижнего уровня
модели АИС паевого фонда.
ОТЧЕТ ПО ПРОЕКТУ "Автоматизация деятельности
паевого фонда" дата: 09-11-1995 время: 11.19
КОММЕНТАРИИ к контекстной диаграмме
"Автоматизация деятельности паевого фонда"
1. НАЗВАНИЕ: АИС паевого фонда
АЛГОРИТМ:
Детализация подсистемы приведена в контекстной
диаграмме 1
КОММЕНТАРИИ к контекстной диаграмме 1
"АИС паевого фонда"
1. НАЗВАНИЕ: АИС обслуживания пайщиков
АЛГОРИТМ:
Детализация подсистемы приведена в диаграмме потоков
данных 1.1
2. НАЗВАНИЕ: АИС управления активами
АЛГОРИТМ:
Детализация подсистемы приведена в диаграмме потоков
данных 1.2
КОММЕНТАРИИ к диаграмме потоков
данных 1.1 "АИС обслуживания пайщиков"
1. НАЗВАНИЕ: Прием док. (front office)
АЛГОРИТМ:
Прием входных документов и занесение их в БД Входящие
документы
2. НАЗВАНИЕ: Регистрация пайщика
АЛГОРИТМ:
1) Выбор договора с пайщиком из БД Входящие документы
2) Формирование новой записи в БД Реестр пайщиков и
занесение в нее данных по новому пайщику
3. НАЗВАНИЕ: Продажа пая
АЛГОРИТМ:
Детализация процесса приведена в диаграмме потоков дан-
ных 1.1.3
4. НАЗВАНИЕ: Выкуп пая
АЛГОРИТМ:
1) Выбор из БД Входящие документы сертификата пай-
щика, заявления о погашении пая
2) Формирование платежного поручения по выплате пая и
занесение его в БД Расчетно-денежные документы и в БД
Исходящие документы (для отправки в банк-респондент
пайщика)
3) Занесение данных об отправке платежного поручения в
БД Реестр пайщиков
4) Выбор из БД Входящие документы подтверждающих до-
кументов о выплаченном пае
5) Занесение данных подтверждающих документов в БД
Реестр пайщиков
5. НАЗВАНИЕ: Вычисление стоимости пая
АЛГОРИТМ:
Стоимость пая - Сумма активов / Количество паев
6. НАЗВАНИЕ: Формирование справок и ВЫПИСОК
АЛГОРИТМ:
На основании запросов пайщиков и данных Реестра пай-
щиков и Реестра активов формирование.
- справок по активам фонда
- выписок из реестра пайщиков
7. НАЗВАНИЕ: Выдача исходящих док.
АЛГОРИТМ:
1) Выбор документов из БД Исходящие документы
2)Рассылка исходящих документов
КОММЕНТАРИИ к диаграмме потоков
данных 1.1.3 "Продажа пая"
1. НАЗВАНИЕ: Объявление пая
АЛГОРИТМ:
1) Выбор из БД Входящие документы заявления пайщика
на приобретение пая
2) Занесение данных об объявленном пае в соответствую-
щую запись БД Реестр пайщиков
2. НАЗВАНИЕ: Регистрация оплаты пая
АЛГОРИТМ:
1) Выбор из БД Входящие документы платежных документов
пайщика
2) Сравнение суммы оплаты со стоимостью пая
3) Занесение данных об оплате в соответствующую запись
БД Реестр пайщиков
4) Занесение платежных документов в БД Расчетно-денеж-
ные документы
3. НАЗВАНИЕ: Оформление сертификата
АЛГОРИТМ:
1) Выбор из БД Реестр пайщиков данных по пайщику
2) Оформление сертификата пайщика и занесение его в БД
Исходящие документы
3) Занесение данных сертификата в соответствующую за-
пись БД Реестр пайщиков
КОММЕНТАРИИ к диаграмме потоков
данных 1.2 "АИС управления активами"
1. НАЗВАНИЕ: Покупка активов
АЛГОРИТМ:
1) Анализ котировок активов и принятие решения о покупке
активов
2) Формирование заявки на покупку активов и занесение ее
в БД Исходящие документы
3) Формирование платежного поручения на покупку акти-
вов и занесение его в БД Исходящие документы (для отп-
равки в банк-респондент фонда) и в БД Расчетно-денежные
документы
4) Выбор из БД Входящие документы выписки со счета депо
и занесение данных по покупке активов в БД Реестр ак-
тивов
2. НАЗВАНИЕ: Продажа активов
АЛГОРИТМ:
1 ) Анализ котировок активов и принятие решения о продаже
актинов
2) Формирование заявки на продажу активов и занесение
в БД Исходящие документы
3) Выбор из БД Входящие документы документов о перечис-
лении денег за проданные активы и занесение их в БД
Расчетно-денежные документы
4) Выбор из БД Входящие документы выписки со счета депо
и занесение данных по проданным активам в БД Реестр
активов
3. НАЗВАНИЕ: Переоценка активов
АЛГОРИТМ:
1) Переоценка активов фонда на основании данных реес-
тра активов и котировок активов
2) Вычисление текущей стоимости активов по всем акти-
вам фонда
4. НАЗВАНИЕ: Прием и выдача док.
АЛГОРИТМ:
1) Прием входящих документов и занесение их в БД Вхо-
дящие документы
2) Выбор документов из БД Исходящие документы и их
рассылка по назначению
Исходная информация по проекту
---------------------------------------------------------------------
В данном разделе приведен отчет по исходной информации проекта,
включающей общую информацию о проекте, целях его создания, причастных
лицах и организациях, разработчиках, этапах создания Проекта, СТО
финансировании и т.п.
ОТЧЕТ ПО ПРОЕКТУ "Автоматизация деятельности
паевого фонда" дата: 09-11-1995 время: 10.26
ИНФОРМАЦИЯ О СИСТЕМЕ
ПОЛНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ: АИС паевого (взаимного)
фонда
УСЛОВНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ: АИС ПФ
НАЗНАЧЕНИЕ СИСТЕМЫ: Анализ и документирова-
ние функциональных требований к АИС паевого фонда
ВИД АВТОМАТИЗИРУЕМОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ: Учет
активов и паев фонда и операций с ними
ОБЪЕКТ АВТОМАТИЗАЦИИ: Паевой (взаимный) фонд
ИНФОРМАЦИЯ О ПРОЕКТЕ
ПОЛНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ: Автоматизация деятель-
ности паевого фонда
УСЛОВНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ: АИС паевого фонда
ШИФР ДОГОВОРА (ТЕМЫ): CASE/0001
ДАТА СОЗДАНИЯ ПРОЕКТА: 28-8-1996
ЦЕЛИ СОЗДАНИЯ
УСЛОВНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ: ГЦ
КРАТКОЕ ИЗЛОЖЕНИЕ: Автоматизация АОЗТ
КОММЕНТАРИЙ:
ПРИЧАСТНЫЕ ЛИЦА
ФАМИЛИЯ, ИМЯ, ОТЧЕСТВО: Лукашов Лука Лукич
РОЛЬ: эксперт
ОРГАНИЗАЦИЯ: РиК
ДОЛЖНОСТЬ: рук. группы
ТЕЛЕФОН: 222-22-23
КОММЕНТАРИЙ:
РАЗРАБОТЧИКИ
ФАМИЛИЯ, ИМЯ, ОТЧЕСТВО: Семенов Семен Семено-
вич
РОЛЬ: аналитик
ОРГАНИЗАЦИЯ: РиК
ДОЛЖНОСТЬ: ведущий системный аналитик
ТЕЛЕФОН: 113-13-13
ДОСТУП К БАЗЕ ДАННЫХ: 4-Руководитель проекта
ПРИЧАСТНЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ
ОРГАНИЗАЦИЯ: РиК
ПОЛНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ: АОЗТ "Poi-a и Копыта"
АДРЕС: Москва, 4-я улица 8 марта, 23
ТЕЛЕФОН: 111-11-12
ФАКС: 111-11-13
ТЕЛЕКС: отсутствует
ПЕРВЫЙ РУКОВОДИТЕЛЬ:
ФАМИЛИЯ, ИМЯ, ОТЧЕСТВО: Иванов Иван
Иванович
ДОЛЖНОСТЬ: директор
ТЕЛЕФОН: 111-11-11
ВТОРОЙ РУКОВОДИТЕЛЬ:
ФАМИЛИЯ, ИМЯ, ОТЧЕСТВО: Петров Петр
Петрович
ДОЛЖНОСТЬ: зам. директора
ТЕЛЕФОН: 222-22-22
ПРИМЕЧАНИЯ: Организация - разработчик, она же
является заказчиком
ИСХОДНАЯ ДОКУМЕНТАЦИЯ
УСЛОВНОЕ ОБОЗНАЧЕНИЕ ДЛЯ ССЫЛОК: ТЗ 1
ПОЛНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ: Техническое задание на
проектирование АИС от 12.12.1995
ПРИМЕЧАНИЯ:
ОСНОВАНИЯ РАЗРАБОТКИ
УСЛОВНОЕ ОБОЗНАЧЕНИЕ: Приказ по РиК N666
ПОЛНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ: О создании АИС паевого
УТВЕРЖДЕНО ОРГАНИЗАЦИЯМИ. РиК
ДАТА: 1-12-1995
КОММЕНТАРИЙ:
ФИНАНСИРОВАНИЕ
ИСТОЧНИК ФИНАНСИРОВАНИЯ: ГОРаР16.77а
ПОЛНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ:
ОБЪЕМ: 100000000 рублей
КОММЕНТАРИЙ:
ПЛАНОВЫЕ ЭТАПЫ СОЗДАНИЯ
ЭТАП N: 1
ПОЛНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ: Проведение обследова-
ния
НАЧАЛО ЭТАПА: 1-12-1995 КОНЕЦ ЭТАПА: 6-12-
1995
КОММЕНТАРИЙ:
ЭТАП N: 2
ПОЛНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ: Создание модели АИС
НАЧАЛО ЭТАПА: 6-12-1995 КОНЕЦ ЭТАПА: 29-12-
1995
КОММЕНТАРИЙ:
ВЛИЯНИЕ СИСТЕМЫ
УСЛОВНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ
ОУА
ПОЛНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ: Отдел управления активами
КОММЕНТАРИЙ:
УСЛОВНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ: ОУП
ПОЛНОЕ НАИМЕНОВАНИЕ: Отдел учета пайщиков
КОММЕНТАРИЙ:
Документация по проекту
---------------------------------------------------------------------
В данном разделе приведены некоторые из автоматически генерируемых по
проекту документов в соответствии с отечественными стандартами на создание
автоматизированной системы (шапки документов, листы утверждения и
согласования опущены с целью экономии места). Полный пакет документов
включает:
Техническое задание на создание автоматизированной сис-
темы (ГОСТ 34.602-89)
Пояснительная записка(РД50-34.698-90)
Схема функциональной структуры (РД 50-34.698-90)
Общее описание системы (РД 50-34.698-90)
Описание автоматизируемых функций (РД 50-34.698-90)
Описание постановки задачи
Описание информационного обеспечения системы (РД 50-
34.698-90)
Описание организации информационной базы (РД 50-
34.698-90)
Перечень входных сигналов и данных (РД 50-34.698-90)
Перечень выходных сигналов/документов (РД 50-34.698-90)
Описание программного обеспечения (РД 50-34.698-90)
Техническое задание (ГОСТ 19.201-78)
Описание программы (ГОСТ 19.402-78)
Пояснительная записка(ГОСТ 19.404-79)
Программа и методика испытаний (ГОСТ 19.301-79)
1. Техническое задание на создание автоматизированной
системы (ГОСТ 34.602-89)
1. Общие сведения
Полное наименование системы: АИС паевого (взаимного)
фонда
Условное обозначение системы: АИС ПФ
Шифр темы или шифр (номер) договора: CASE/0001
Наименование предприятий (объединений) разработчика и
заказчика (пользователя) системы и их реквизиты: РиК
Перечень документов, на основании которых создается сис-
тема:
Документ: О создании АИС паевого фонда
Утверждающие организации: не определены
Дата утверждения: 1-12-1995
Плановые сроки начала и окончания работы по созданию
системы:
Начало: 1-12-1995 Окончание: 29-12-1995
Сведения об источниках и порядке финансирования работ:
Источник финансирования:
Объем финансирования: 100000000 рублей
2. Назначение и цели создания системы
2.1. Назначение системы: Анализ и документирование
функциональных требований к АИС паевого фонда
Вид автоматизируемой деятельности: Учет активов и паев
фонда и операций с ними
Объект автоматизации: Паевой (взаимный) фонд
2.2. Цели создания системы: Автоматизация АОЗТ
3. Характеристики объекта автоматизации: <не заполняется>
4. Требования к системе
4.1. Требования к системе в целом
4.1.1. Перечень подсистем, их назначение и основные ха-
рактеристики, требования к числу уровней иерархии и сте-
пени централизации системы
АИС паевого фонда Уровень 1.
АИС обслуживания пайщиков
АИС управления активами
4.1 .2. Требования к способам и средствам связи для информа-
ционного обмена между компонентами системы
Реестр активов
Источник - АИС управления активами
Приемник - АИС обслуживания пайщиков
Сумма активов
Источник - АИС управления активами
Приемник - АИС обслуживания пайщиков
4.1.3. Требования к характеристикам взаимосвязей создавае-
мой системы со смежными системами, требования K ее сов-
местимости, способы обмена информации
ВС - Банк-респондент паевого фонда.
Принимает информацию от АИС паевого фонда
через поток Платежное поручение по выплате пая
через поток Платежное поручение по активам
Направляет информацию к АИС паевого фонда
через поток Выписка по корр. счету
ВС - Банк-респондент пайщика.
Направляет информацию к АИС паевого фонда
через поток Док. о выплате пая
ВС - Пайщик, копия.
Принимает информацию от АИС паевого фонда
через поток Справка по активам
через поток Сертификат, выписка из реестра
ВС - Пайщик.
Направляет информацию к АИС паевого фонда
через поток Заявление на приобрет./ погаш. пая
через поток Док. об оплате пая
через поток Сертификат
через поток Договор
ВС - Субъект рынка активов.
Принимает информацию от АИС паевого фонда
через поток Заявка купли/ продажи активов
через поток Копия платежного поручения
Направляет информацию к АИС паевого фонда
через поток Копия платежного поручения
через поток Котировки активов
через поток Выписка со счета депо
4.1.4. Требования к численности и квалификации персонала
системы и режиму его работы
4.1.5.Требования к показателям назначения
4.1.6. Требования к надежности
4.1.7. Требования к безопасности
4.1.8. Требования к эргономике и технической эстетике
4.1.9. Требования к транспортабельности для подвижных АС
4.1.10. Требования к эксплуатации, техническому обслужива-
нию, ремонту и хранению комплектов системы
4.1.11. Требования к защите информации от несанкциониро-
ванного доступа
4.1.12. требования к сохранности информации
4.1.13. Требования к средствам защиты от внешних воздей-
ствии
4.1.14. Требования к патентной чистоте
4.1.15. Требования к стандартизации и унификации
4.1.16. Дополнительные требования
4.2. Требования к функциям
Иерархия диаграмм
АИС управления активами Уровень 2.
Переоценка активов
Описание (комментарий): включая начисление
дивидендов
Имеет функцию: Переоценка активов с алгоритмом:
1) Переоценка активов на основании данных котировок
активов и реестра активов 2) Вычисление суммы активов
Покупка активов
Имеет функцию: Покупка активов с алгоритмом: 1) Ана-
лиз котировок активов и принятие решения о покупке акти-
вов 2) Формирование заявки на покупку активов и
занесение в БД Исходящие документы 3) Формирование
платежного поручения на покупку активов и занесение его
в БД Исходящие документы (для отправки в банк-респон-
дент фонда) и в БД Расчетно-денежные документы 4) Вы-
бор из БД Входящие документы выписки со счета депо и
занесение данных по покупке активов в БД Реестр активов
Прием и выдача документов
Имеет функцию: Прием и выдача документов с алгорит-
мом: 1) Прием входящих документов и занесение их в БД
Входящие документы 2) Выбор документов из БД Исходящие
документы и их рассылка по назначению
Продажа активов
Имеет функцию: Продажа активов с алгоритмом: 1) Ана-
лиз котировок активов и принятие решения о продаже акти-
вов 2) Формирование заявки на продажу активов и
занесение в БД Исходящие документы 3) Выбор из БД Вхо-
дящие документы документов о перечислении денег за про-
данные активы и занесение их в БД Расчетно-денежные
документы 4) Выбор из БД Входящие документы выписки
со счета депо и занесение данных по проданным активам
в БД Реестр активов
АИС обслуживания пайщиков Уровень 2.
Выдача исходящих док.
Имеет функцию: Выдача исходящих док. с алгорит-
мом: 1) Выбор документов из БД Исходящие документы
2) Рассылка исходящих документов
Выкуп пая
Имеет функцию: Выкуп пая с алгоритмом:
1) Выбор из БД Входящие документы сертификата пайщи-
ка, заявления о погашении пая 2) Формирование платежного
поручения по выплате пая и занесение его в БД Расчетно-
денежные документы и в БД Исходящие документы (для отп-
равки в банк-респондент пайщика) 3) Занесение данных
об отправке платежного поручения в БД Реестр пайщиков
4) Выбор из БД Входящие документы подтверждающих до-
кументов о выплаченном пае 5) Занесение данных подтвер-
ждающих документов в БД Реестр пайщиков
Вычисление стоимости пая
Имеет функцию: Вычисление стоимости пая с алго-
ритмом: Стоимость пая = Сумма активов / Количество паев
Прием док. (front office)
Имеет функцию: Прием док. (front office) с алгорит-
мом: Прием входных документов и занесение их в БД Входя-
щие документы
Продажа пая Уровень 3.
Объявление пая
Имеет функцию: Объявление пая с алгоритмом:
1) Выбор из БД Входящие документы заявления пайщика на
приобретение пая 2) Занесение данных об объявленном пае в
соответствующую запись БД Реестр пайщиков
Оформление сертификата
Имеет функцию: Оформление сертификата с алго-
ритмом: 1) Выбор из БД Реестр пайщиков данных по пай-
щику 2) Оформление сертификата пайщика и занесение
его п БД Исходящие документы 3) Занесение данных серти-
фиката в соответствующую запись БД Реестр пайщиков
Регистрация оплаты пая
Имеет (функцию: Регистрация оплаты пая с алгорит-
мом: 1) Выбор из БД Входящие документы платежных доку-
ментов пайщика 2) Сравнение суммы оплаты со
стоимостью пая 3) Занесение данных об оплате в соответ-
ствующую запись БД Реестр пайщиков 4) Занесение пла-
тежных документов в БД Расчетно-денежные документы
Регистрация пайщика
Имеет функцию: Регистрация пайщика с алгорит-
мом: 1 ) Выбор договора с пайщиком из БД Входящие доку-
менты 2) Формирование новой записи в БД Реестр
пайщиков и занесение в нее данных по новому пайщику
Формирование справок и выписок
Имеет функцию: Формирование справок и выписок
с алгоритмом: На основании запросов пайщиков и данных
Реестра пайщиков, и Реестра активов формирование спра-
вок по активам фонда и выписок из реестра пайщиков
4.3.Требования к видам обеспечения
4.3.1. Требования к математическому обеспечению
4.3.2. Требования к информационному обеспечению
ВС - Банк-респондент паевого фонда
Перечень входных данных: <не заполнен>
Перечень входных потоков:
Платежное поручение по выплате пая
Платежное поручение по активам
Перечень выходных данных: <не заполнен >
Перечень выходных потоков:
Выписка по корр. счету
ВС - Банк-респондент пайщика
Перечень входных данных: <не заполнен >
Перечень выходных данных: <не заполнен >
Перечень выходных потоков:
Док. о выплате пая
ВС - Пайщик
Перечень входных данных: <не заполнен >
Перечень входных потоков:
Справка по активам
Сертификат, выписка из реестра
Перечень выходных данных: <не заполнен >
ВС - Пайщик
Перечень входных данных: <не заполнен >
Перечень выходных данных: <не заполнен >
Перечень выходных потоков:
Заявление на приобрет./погаш. пая
Док. об оплате пая
Сертификат
Договор
ВС - Субъект рынка активов
Перечень входных данных: <не заполнен >
Перечень входных потоков:
Заявка купли/ продажи активов
Копия платежного поручения
Перечень выходных данных: <не заполнен >
Перечень выходных потоков:
Копия платежного поручения
Котировки активов
Выписка со счета депо
4.3.3. Требования к лингвистическому обеспечению
4.3.4. Требования к программному обеспечению
4.3.5. Требования к техническому обеспечению
4.3.6. Требования к метрологическому обеспечению
4.3.7. Требования к организационному обеспечению
5. Состав и содержание работ по созданию (развитию) сис-
темы
Номер и наименование этапа:
1 Проведение обследования - начало этапа: 1-12-1995
конец этапа: 6-12-1995
2 Создание модели АИС - начало этапа: 6-12-1995
конец этапа: 29-12-1995
6. Порядок контроля и приемки системы
7. Требования к составу и содержанию работ по подготовке
объекта автоматизации к вводу в действие
8. Требования к документированию
9. Источники разработки
Документ: ТЗ 1
Полное наименование: Техническое задание на проек-
тирование АИС от 12.12.1995
НИР не определены
2. Пояснительная записка (РД 50-34.698-90)
1.Общие положения
Наименование системы: АИС паевого (взаимного) фонда
Документы, на основании которых проводится разработка:
Документ: О создании АИС паевого фонда
Утверждающие организации: не определены
Дата утверждения: 1-12-1995
Перечень организаций:
РиК
Сроки выполнения стадий разработки:
1 Проведение обследования- начало этапа: 1-12-1995
конец этапа: 6-12-1995
2 Создание модели АИС - начало этапа: 6-12-1995
конец этапа: 29-12-1995
Перечень НИР: НИР не определены
2. Описание процесса деятельности
3. Основные технические решения
3.1. Структура системы, подсистем
АИС ПФ Уровень 0.
<место для диаграммы>
АИС паевого фонда Уровень 1.
<место для диаграммы>
3.2. Взаимодействие со смежными системами, обеспечение
совместимости
ВС - Банк-респондент паевого фонда.
Принимает информацию от АИС паевого фонда
через поток Платежное поручение по выплате пая
через поток Платежное поручение по активам
Направляет информацию к АИС паевого фонда
через поток Выписка по корр. счету
ВС - Банк-респондент пайщика.
Направляет информацию к АИС паевого фонда
через поток Док. о выплате пая
ВС - Пайщик, копия.
Принимает информацию от АИС паевого фонда
через поток Справка по активам
через поток Сертификат, выписка из реестра
ВС - Пайщик.
Направляет информацию к АИС паевого фонда
через поток Заявление на приобрет./ погаш. пая
через поток Док. об оплате пая
через поток Сертификат
через поток Договор
ВС - Субъект рынка активов.
Принимает информацию от АИС паевого фонда
через поток Заявка купли/ продажи активов
через поток Копия платежного поручения
Направляет информацию к АИС паевого фонда
через поток Копия платежного поручения
через поток Котировки активов
через поток Выписка со счета депо
ИК - Стоимость пая.
3.3. Состав информации, ее объем
НД - Входящие документы.
НД - Входящие документы.
НД - Исходящие документы.
НД - Исходящие документы.
НД - Расчетно-денежные документы.
НД - Расчетно-денежные документы.
НД - Реестр активов.
НД - Реестр пайщиков.
4. Мероприятия по подготовке объекта автоматизации к вво-
ду системы в действие
3. Схема функциональной структуры (РД 50-34.698-90)
1. Элементы функциональной структуры АС (подсистемы
АС). Автоматизированные функции и(или) задачи.
АИС ПФ Уровень 0.
<место для диаграммы>
АИС паевого фонда Уровень 1.
<место для диаграммы>
2. Информационные связи с внешней средой
ВС - Банк-респондент паевого фонда.
Принимает информацию от АИС паевого фонда
через поток Платежное поручение по выплате пая
через поток Платежное поручение по активам
Направляет информацию к АИС паевого фонда
через поток Выписка по корр. счету
ВС - Банк-респондент пайщика.
Направляет информацию к АИС паевого фонда
через поток Док. о выплате пая
ВС - Пайщик, копия.
Принимает информацию от АИС паевого фонда
через поток Справка по активам
через поток Сертификат, выписка из реестра
ВС - Пайщик.
Направляет информацию к АИС паевого фонда
через поток Заявление на приобрет./ погаш. пая
через поток Док. об оплате пая
через поток Сертификат
через поток Договор
ВС - Субъект рынка активов.
Принимает информацию от АИС паевого фонда
через поток Заявка купли/ продажи активов
через поток Копия платежного поручения
Направляет информацию к АИС паевого фонда
через поток Копия платежного поручения
через поток Котировки активов
через поток Выписка со счета депо
3. Информационные связи между элементами АС
ИК - Стоимость пая.
Перечень внутренних потоков:
АИС ПФ Уровень 0.
АИС паевого фонда Уровень 1.
АИС управления активами Уровень 2.
Входящие док.
Выписка по корр. счету
Выписка со счета депо
Данные по активам
Заявка на продажу активов
Исходящие док.
Копия платежного поручения
Котировки активов
Платежное поручение по активам
Реестр активов
АИС обслуживания пайщиков Уровень 2.
Продажа пая Уровень 3.
Входящие док.
Выписка из реестра
Данные договора
Данные об объявл. пас
Данные об оплаченном пае
Данные по выплате пая
Данные по пайщику
Данные сертификата
Договор
Док. о выплате пая
Док. об оплате
Запрос
Заявление на погаш.пая
Заявление на приобрет.пая
Исходящие док.
Количество паев
Платежное поручение по выплате пая
Размер пая
Реестр пайщиков
Сертификат
Справка по активам
Стоимость пая
Реестр активов
Сумма актинов
4. Детализированные схемы частей функциональной струк-
туры
АИС управления актинами Уровень 2.
<место для диаграммы>
АИС обслуживания пайщиков Уровень 2.
< место для диаграмм ы>
Продажа пая Уровень 3.
<место для диаграммы>
4. Общее описание системы (РД 50-34.698-90)
Описание автоматизируемых функций
1. Исходные данные
1.1. Перечень исходных материалов и документов - НИР
не определены
1 .2. Особенности объекта управления, влияющие на проект-
ные решения по автоматизированным функциям
1 .3. Данные о системах управления, взаимосвязанных с разра-
батываемой АС, и сведения об информации, которой она
должна обмениваться с абонентами и другими системами
ВС - Банк-респондент паевого фонда.
ВС - Банк-респондент пайщика.
ВС - Пайщик.
ВС - Субъект рынка активов.
Описание (комментарий): эмитент, биржа,
депозитарий
1.4 Описание информационной модели вместе с его систе-
мой управления
АИС ПФ Уровень 0.
АИС паевого фонда Уровень 1.
АИС обслуживания пайщиков Уровень 2.
Выдача исходящих документов
Имеет функцию: Выдача исходящих док. с
алгоритмом: 1) Выбор документов из БД Исходящие доку-
менты 2) Рассылка исходящих документов
Выкуп пая
Имеет функцию: Выкуп пая с алгоритмом: 1) Выбор из
БД Входящие документы сертификата пайщика, заявле-
ния о погашении пая 2) Формирование платежного поручения.
по выплате пая и занесение его в БД Расчетно-денежные
документы и в БД Исходящие документы (для отправки в
банк-респондент пайщика) 3) Занесение данных об отправ-
ке платежного поручения в БД Реестр пайщиков 4) Выбор
из БД Входящие документы подтверждающих документов о
выплаченном пае 5) Занесение данных подтверждающих до-
кументов в БД Реестр пайщиков
Вычисление стоимости пая
Имеет функцию: Вычисление стоимости пая с
алгоритмом:
Стоимость пая = Сумма активов / Количество паев
Прием док. (front office)
Имеет функцию: Прием док. (front office) с алгорит-
мом: Прием входных документов и занесение их в БД Входя-
щие документы
Продажа пая Уровень 3.
Объявление пая
Имеет функцию: Объявление пая с алгоритмом:
1 ) Выбор из БД Входящие документы заявления пайщика на
приобретение пая 2) Занесение данных об объявленном пае в
соответствующую запись БД Реестр пайщиков
Оформление сертификата
Имеет функцию: Оформление сертификата с алго-
ритмом: 1) Выбор из БД Реестр пайщиков данных по пай-
щику 2) Оформление сертификата пайщика и занесение
его в БД Исходящие документы 3) Занесение данных серти-
фиката в соответствующую запись БД Реестр пайщиков
Регистрация оплаты пая
Имеет функцию: Регистрация оплаты пая с алгорит-
мом: 1) Выбор из БД Входящие документы платежных доку-
ментов пайщика 2) Сравнение суммы оплаты со
стоимостью пая 3) Занесение данных об оплате в соответ-
ствующую запись БД Реестр пайщиков 4) Занесение пла-
тежных документов в БД Расчетно-денежные документы
Регистрация пайщика
Имеет функцию: Регистрация пайщика с алгоритм-
ом: 1) Выбор договора с пайщиком из БД Входящие доку-
менты 2) Формирование новой записи в БД Реестр
пайщиков и занесение в нее данных по новому пайщику
Формирование справок и выписок
Имеет функцию: Формир-е справок и выписок с
алгоритмом-.На основании запросов пайщиков и данных Ре-
естра пайщиков и Реестра активов формирование справок
по активам фонда и выписок из реестра пайщиков
АИС управления активами Уровень 2.
Переоценка активов
Описание (комментарий): включая начисление ди-
видендов
Имеет функцию: Переоценка активов с алгоритмом:
1) Переоценка активов на основании данных котировок ак-
тивов и реестра активов 2) Вычисление суммы активов
Покупка активов
Имеет функцию: Покупка активов с алгоритмом:
1 ) Анализ котировок активов и принятие решения о покупке
активов 2) Формирование заявки на покупку активов и за-
несение в БД Исходящие документы 3) Формирование пла-
тежного поручения на покупку активов и занесение его в
БД Исходящие документы (для отправки в банк-респондент
фонда) и в БД Расчетно-денежные документы 4) Выбор из
БД Входящие документы выписки со счета депо и занесе-
ние данных по покупке активов в БД Реестр активов
Прием и выдача документов
Имеет функцию: Прием и выдача док. с алгоритмом:
1) Прием входящих документов и занесение их в БД Входя-
щие документы 2) Выбор документов из БД Исходящие до-
кументы и их рассылка по назначению
Продажа активов
Имеет функцию: Продажа активов с алгоритмом:
1) Анализ котировок активов и принятие решения о продаже
активов 2) Формирование заявки на продажу активов и за-
несение в БД Исходящие документы 3) Выбор из БД Входя-
щие документы документов о перечислении денег за
проданные активы и занесение их в БД Расчетно-денеж-
ные документы 4) Выбор из БД Входящие документы выпис-
ки со счета депо и занесение данных по проданным акти-
вам в БД Реестр активов
2. Цели АС и автоматизированные функции - Автоматиза-
ция АОЗТ
3. Характеристика функциональной структуры
3.1. Перечень подсистем АС
ИП - Выдача исходящих док.
ИП - Выкуп пая.
ИП - Вычисление стоимости пая.
ИП - Объявление пая.
ИП - Оформление сертификата.
ИП - Переоценка активов.
ИП - Покупка активов.
ИП - Прием док. (front office).
ИП - Прием и выдача док.
ИП - Продажа активов.
ИП - Продажа пая.
ИП - Регистрация оплаты пая.
ИП - Регистрация пайщика.
ИП - Формирование справок и выписок.
Нет узлов типа УП
3.2. Описание процесса выполнения функций (при необходи-
мости)
3.3. Необходимые пояснения к разделению автоматизирован-
ных на действия (операции), выполняемые техническими
средствами и человеком
3.4. Требования к временному регламенту и характеристикам
процесса реализации автоматизированных функций (точнос-
ти, надежности и т.п.) и решения задач
4.Типовые решения
5. Описание автоматизируемых функций (РД 50-34.698-90)
Описание постановки задач
1. Характеристики комплекса задач
1.1. Назначение комплекса задач
1.2. Перечень объектов (технических объектов управления,
подразделений предприятий и т.п.), при управлении которы-
ми решают комплекс задач
Паевой (взаимный) фонд
1.3.Периодичность и продолжительность решения
1.4. Условия, при которых прекращается решение комплекса
задач автоматизированным способом (при необходимости)
1.5. Должности лиц и(или) наименование подразделений,
определяющих условия и временные характеристики конкрет-
ного решения задачи (если они не определены общим алго-
ритмом функционирования системы)
1.6. Распределение действий между персоналом и техничес-
кими средствами при различных ситуациях решения комплек-
са задач
2. Выходная и входная информация
ВС - Банк-респондент паевого фонда
Перечень входных данных: <не заполнен>
Перечень входных потоков:
Платежное поручение по выплате пая
Платежное поручение по активам
Перечень выходных данных: < не заполнен>
Перечень выходных потоков:
Выписка по корр. счету
ВС - Банк-респондент пайщика
Перечень входных данных: <не заполнен>
Перечень выходных данных: <не заполнен>
Перечень выходных потоков:
Док. о выплате Пая
ВС - Пайщик
Перечень {входных данных: <не заполнен>
Перечень входных потоков:
Справка по активам
Сертификат, выписка из реестра
Перечень выходных данных: <не заполнен>
ВС - Пайщик
Перечень входных данных: <не заполнен>
Перечень выходных данных: <не заполнен>
Перечень выходных потоков:
Заявление на приобрет./погаш. пая
Док. об оплате пая
Сертификат
Договор
ВС - Субъект рынка активов
Перечень входных данных: <не заполнен>
Перечень входных потоков:
Заявка купли/продажи активов
Копия платежного поручения
Перечень выходных данных: <не заполнен>
Перечень выходных потоков:
Копия платежного поручения
Котировки активов
Выписка со счета депо
6. Описание информационного обеспечения системы
(РД 50-34.698-90)
1. Состав информационного обеспечения
НД- Входящие документы.
НД- Входящие документы.
НД- Исходящие документы.
НД- Исходящие документы.
НД - Расчетно-денежные документы.
НД - Расчетно-денежные документы.
НД - Реестр активов.
НД - Реестр пайщиков.
2.Организация информационного обеспечения
2.1. Принципы организации информационного обеспечения
системы
2.2. Обоснование выбора носителей данных и принципы
распределения информации по типам носителей
2.3. Описание принятых видов и методов контроля в маршру-
тах обработки данных при создании и функционировании
внемашинной и внутримашинной информационных баз с
указанием требований, на соответствие которым проводят
контроль
2.4. Описание решений, обеспечивающих информационную
совместимость АС с другими системами управления по ис-
точникам, потребителям информации, по сопряжению приме-
няемых классификаторов (при необходимости), по
использованию в АС унифицированных систем документов
3. Организация сбора и передачи информации
3.1. Перечень источников и носителей информации с указа-
нием оценки интенсивности и объема потоков информации
ВС - Банк-респондент паевого фонда.
ВС - Банк-респондент пайщика.
ВС - Пайщик.
ВС - Субъект рынка активов.
Описание (комментарий): эмитент, биржа, депозитарий
3.2. Описание общих требований к организации сбора, пе-
редачи, контроля корректировки информации
4. Построение системы классификации и кодирования
4.1. Описание классификации
4.2. Методы кодирования
5. Организация внемашинной информационной базы
НД- Входящие документы. копия.
Направляет информацию к Переоценка активов через
поток Котировки активов
НД - Входящие документы.
Принимает информацию от Прием док. (front office)
через поток Входящие док.
Направляет информацию к Продажа пая через поток
Док. об оплате
Направляет информацию к Регистрация пайщика через
поток Договор
Направляет информацию к Продажа пая через поток
Заявление на приобрет.пая
НД - Входящие документы, копия.
Направляет информацию к Выкуп пая через поток Док.
о выплате пая через поток Сертификат через поток Заяв-
ление на погаш. пая
НД- Входящие документы.
Принимает информацию от Прием и выдача док.
через поток Входящие док.
Направляет информацию к Покупка активов через
поток Выписка со счета депо
Направляет информацию к Продажа активов через по-
ток Котировки активов через поток Выписка по корр. сче-
ту через поток Выписка со счета депо
Направляет информацию к Покупка активов через по-
ток Котировки активов
НД-Входящие документы. копия.
Направляет информацию к Формирование справок и
выписок через поток Запрос
НД-Исходящие документы.
Направляет информацию к Прием и выдача док. через
поток Исходящие док.
НД- Исходящие документы. копия.
Принимает информацию от Формирование справок и
выписок через поток Справка по активам через поток
Выписка из реестра
Направляет информацию к Выдача исходящих док. через
поток Исходящие док.
НД - Исходящие документы, копия.
Принимает информацию от Продажа активов через по-
ток Заявка на продажу активов
Принимает информацию or Покупка активов через по-
ток Копия платежного поручения через поток Заявка на по-
купку активов
НД - Исходящие документы.
Принимает информацию от Продажа пая через поток
Сертификат
Принимает информацию от Выкуп пая через поток
Платежное поручение по выплате пая
НД - Расчетно-денежные документы.
Принимает информацию от Продажа пая через поток
Док. об оплате
НД - Расчетно-денежные документы, копия.
Принимает информацию от Продажа активов через
поток Копия платежного поручения
НД - Расчетно-денежные документы, копия.
Принимает информацию от Выкуп пая через поток
Платежное поручение по выплате пая
НД - Расчетно-денежные документы.
Принимает информацию от Покупка активов через
поток Платежное поручение по активам
НД - Реестр активов, копия.
Направляет информацию к Продажа активов через
поток Данные по активам
Направляет информацию к Переоценка активов через
поток Реестр активов
НД - Реестр активов, копия.
Принимает информацию от Продажа активов через
поток Данные по активам
НД - Реестр активов.
Принимает информацию от Покупка активов через
поток Данные по активам
НД - Реестр пайщиков, копия.
Направляет информацию к Формирование справок и
выписок через поток Реестр пайщиков
НД - Реестр пайщиков, копия.
Направляет информацию к Вычисление стоимости пая
через поток Количество паев
НД - Реестр пайщиков.
Принимает информацию от Регистрация пайщика через
поток Данные договора
Принимает информацию от Продажа пая через поток
Данные об оплаченном пае через поток Данные сертифи-
ката через поток Данные об объявл. пае
НД - Реестр пайщиков, копия.
Направляет информацию к Выкуп пая через поток Дан-
ные по пайщику
Направляет информацию к Продажа пая через поток
Данные по пайщику
НД - Реестр пайщиков, копия.
Принимает информацию от Выкуп пая через поток
Данные по выплате пая
Приложение 1: Перечень структурных единиц информации
7. Описание организации информационной базы
(РД 50-34.698-90)
1. Логическая структура
1.1. Перечень структур данных
2. Физическая структура
НД - Входящие документы.
НД - Входящие документы.
НД - Исходящие документы.
НД-Исходящие документы.
НД - Расчетно-денежные документы.
НД - Расчетно-денежные документы.
НД - Реестр активов.
НД - Реестр пайщиков.
3. Организация ведения информационной базы
Фрагмент информационной модели АИС паевого фонда
---------------------------------------------------------------------
На рис.А.7 приведен фрагмент информационной модели АИС управления
активами с учетом ограничения 3 (см. неформальные спецификации),
ориентирующего АИС паевого фонда на работу исключительно с ценными
бумагами.
Рис. А.7 Фрагмент информационной модели
|
